工作职责说明

起草测试范围，包括适用的监管要求并遵守既定的合规性测试政策和程序；

进行合规测试以评估内部控制的有效性，以符合适用的监管要求和公司政策；

根据年度测试计划完成指定的测试，并充分记录内部控制有效性的评估；

确认在测试期间发现的合规问题得到跟进，并正确执行纠正行动计划以减轻或补救风险；

在努力确保及时完成的​​同时，社交和报告测试结果，包括所有纠正措施的验证；

对对公司的控股公司、关联法人实体和业务活动有影响的规则、法规和监管指南保持丰富的工作知识；

执行可能分配的其他职责和特殊项目。

 

 

技能和经验：

 

5 年监管测试/审查员/审计角色的经验

至少 8 年金融服务经验，对以下一种或多种实体类型的测试方法有深刻理解：银行控股公司、信托公司、经纪交易商、注册投资顾问、国际证券公司或记录管理公司

在以下一项或多项合规风险方面的企业范围内的专业知识：隐私、反洗钱、行为、第三方、利益冲突、受托人、人力资源、财务或技术

熟悉第二道防线合规测试的执行，包括合规风险管理原则

非常注重细节和独立工作的能力

强大的书面和口头沟通能力

良好的组织和优先排序技能