根据新的 PSS 调查，大多数独立经纪交易商顾问认为 RIA 模型具有吸引力
顾问更有可能加入现有公司，并表示目前大部分资产都是收费的
奥斯陆——(美国商业资讯)——在一项针对独立经纪商 (IBD) 和保险公司雇用的顾问的新 PSS 顾问服务调查中，超过八分之八 (86%) 表示成为独立注册投资顾问的想法 ( RIA) 很有吸引力。 在认识创办或加入 RIA 公司的人的顾问中，压倒性的 95% 表示他们发现 RIA 模型很有吸引力。
“我们看到越来越多的 IBD 顾问转向独立 RIA 模式，”PSS Advisor Services 副总裁 Nick Georgis 说，PSS Advisor Services 是为 6,000 多个独立 RIA 提供托管、运营和交易支持的领先提供商。 “根据我们与这些顾问的经验，希望拥有更大的灵活性来发展和发展自己的业务以及为客户提供更多定制解决方案的能力是这一趋势的两个重要驱动因素。”
Georgis 指出，与 45 年相比，PSS 在 2020 年从 IBD 公司过渡到独立的顾问团队数量增加了 2019%。
在接受调查的近 160 名 IBD 附属顾问中，大多数人认为自己在某种程度上是独立的——56% 的人感觉“有点”独立，36% 的人说他们“完全独立”。 但他们认识到当前模式与独立 RIA 模式之间的差异，81% 的顾问承认，如果他们要创办或加入独立的 RIA 公司，他们的业务会有所不同。
IBD 的顾问认为加入或创办一家独立的 RIA 公司有很多好处，包括更有能力开发和发展自己的业务 (43%)、提供更多定制的解决方案 (42%) 和挑选自己的团队 (41%)作为前三个积极因素。
将增加顾问过渡到完全独立 RIA 可能性的前两个宏观经济变化是对小企业主更友好的经济和税收环境 (45%) 以及整体市场和经济环境的改善 (43%)。 在接受调查的顾问中，58% 的人表示他们更愿意加入现有的公司，而大约三分之一 (34%) 的人表示他们更愿意创办自己的公司。
调查还发现，目前平均 82% 的 IBD 顾问管理的资产处于收费模式，而且大多数 IBD 顾问保持主要基于收费的做法或佣金和收费的混合有明显的趋势基于业务。 46% 的受访顾问表示，他们的长期计划主要或全部基于收费，而 XNUMX% 表示他们希望保持佣金和收费业务的混合。 只有 XNUMX% 的顾问表示，随着业务的发展，他们的业务将主要或全部基于佣金。
顾问在调查中引用的基于费用的模型的两个最大潜在优势是为客户提供更易于理解的定价模型 (62%) 和具有更高的收入可预测性 (61%)。